甘肅省市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理實(shí)施辦法

    第一章  總  則

    第一條 為進(jìn)一步規(guī)范全省市場監(jiān)督管理部門嚴(yán)重違法失信名單管理工作，強(qiáng)化信用監(jiān)管，擴(kuò)大社會(huì)監(jiān)督，促進(jìn)誠信自律，依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》《市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

    第二條 當(dāng)事人違反法律、行政法規(guī)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)危害較大，受到本省市場監(jiān)督管理部門較重行政處罰的，依照《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》規(guī)定列入嚴(yán)重違法失信名單，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（甘肅）公示，并實(shí)施相應(yīng)管理措施。

    第三條 省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)全省的嚴(yán)重違法失信名單管理工作。

    縣級以上市場監(jiān)督管理部門按照“誰處罰、誰列入、誰移出”的原則，負(fù)責(zé)嚴(yán)重違法失信名單管理工作。

    縣級、設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)督管理部門作出列入嚴(yán)重違法失信名單決定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)上一級市場監(jiān)督管理部門同意。

    嘉峪關(guān)市、甘肅礦區(qū)、東風(fēng)場區(qū)參照設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)督管理部門執(zhí)行。

    第四條 縣級以上市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全以信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)總責(zé)，辦案機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)主管機(jī)構(gòu)、法制機(jī)構(gòu)分工負(fù)責(zé)的工作機(jī)制。

    信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對收到人民法院生效法律文書需要實(shí)施嚴(yán)重違法失信名單管理的列入工作。辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)行政處罰和行政裁決領(lǐng)域的嚴(yán)重違法失信名單列入工作，配合做好移出工作。

    業(yè)務(wù)主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本條線列入嚴(yán)重違法失信名單的復(fù)核工作。法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)按《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》對法制審核案件列入嚴(yán)重違法失信名單的審核工作。

    法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件對市場主體相關(guān)責(zé)任人員列入嚴(yán)重違法失信名單有規(guī)定的，由業(yè)務(wù)主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)列入。其中，被列入經(jīng)營異常名錄滿三年未履行公示義務(wù)列入嚴(yán)重違法失信名單的, 由信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

    第二章  列入管理

    第五條 各級市場監(jiān)督管理部門判斷違法行為是否屬于性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)危害較大的情形，應(yīng)當(dāng)綜合考慮主觀惡意、違法頻次、持續(xù)時(shí)間、處罰類型、罰沒款數(shù)額、產(chǎn)品貨值金額、對人民群眾生命健康的危害、財(cái)產(chǎn)損失和社會(huì)影響等因素。

    是否從重處罰根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》《甘肅省規(guī)范自由裁量權(quán)規(guī)定》《甘肅省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》判斷。

    當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀故意的，不列入嚴(yán)重違法失信名單。

    第六條 各級市場監(jiān)督管理部門按照下列程序?qū)⑹艿捷^重行政處罰并符合條件的當(dāng)事人列入嚴(yán)重違法失信名單：

    （一）擬辦審查。辦案機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)一并提出是否列入嚴(yán)重違法失信名單的建議。擬列入嚴(yán)重違法失信名單的，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)提出事實(shí)、理由、依據(jù)及處理意見，填寫《擬列入嚴(yán)重違法失信名單決定審批表》，報(bào)業(yè)務(wù)主管機(jī)構(gòu)復(fù)核。行政處罰決定根據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》需經(jīng)法制審核的，送法制機(jī)構(gòu)審核。對于受到較重行政處罰但未列入的，應(yīng)說明情況并歸存案件檔案。

    （二）列入告知。各級市場監(jiān)督管理部門在作出列入嚴(yán)重違法失信名單決定前，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人擬作出決定的事由、依據(jù)和當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

    （三）審批決定。當(dāng)事人符合嚴(yán)重違法失信名單列入情形的，由辦案機(jī)構(gòu)填寫《列入嚴(yán)重違法失信名單決定審批表》，結(jié)合業(yè)務(wù)主管機(jī)構(gòu)意見和法制機(jī)構(gòu)審核意見，提出是否列入嚴(yán)重違法失信名單的處理意見，報(bào)經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人審批后，作出列入或者不予列入嚴(yán)重違法失信名單決定。

    省市場監(jiān)督管理局嚴(yán)重違法失信名單審批決定由分管嚴(yán)重違法失信名單管理工作的部門負(fù)責(zé)人作出。

    （四）上級審核?？h級、設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)督管理部門在作出列入嚴(yán)重違法失信名單決定前，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)上一級市場監(jiān)督管理部門同意。上一級市場監(jiān)督管理部門辦案機(jī)構(gòu)對接到下級部門提交的審批材料提出意見并報(bào)本部門負(fù)責(zé)人審批。若上一級部門同意對當(dāng)事人作出列入嚴(yán)重違法失信名單的，由本級按照上述規(guī)定作出列入決定；若上一級部門不同意對當(dāng)事人作出列入嚴(yán)重違法失信名單的，終止列入程序，行政處罰流程繼續(xù)執(zhí)行。上一級部門不同意列入的審核意見應(yīng)歸存案件檔案。

    上一級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)自接到相關(guān)材料之日起兩個(gè)工作日內(nèi)作出決定。擬不同意，確需延長的，需報(bào)經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，延長時(shí)限不得超過兩個(gè)工作日。

    （五）送達(dá)決定。對當(dāng)事人作出列入嚴(yán)重違法失信名單決定的，應(yīng)當(dāng)制作列入決定書，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)將列入決定書送達(dá)當(dāng)事人。列入決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人名稱/姓名、主體資格證照名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號碼、事由、依據(jù)、懲戒措施提示、移出條件和程序以及救濟(jì)措施等。

    嚴(yán)重違法失信名單列入告知、聽證、送達(dá)、異議處理等程序應(yīng)當(dāng)與行政處罰程序一并實(shí)施、文書一并送達(dá)。

    第七條 依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》第十一條第一款規(guī)定的情形列入嚴(yán)重違法失信名單的，單獨(dú)作出列入決定。告知、聽證、送達(dá)、異議處理等程序應(yīng)當(dāng)參照行政處罰程序?qū)嵤?/p>

    當(dāng)事人有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行行政處罰的，由作出決定的辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)嚴(yán)重違法失信名單列入工作。列入程序適用本辦法第六條規(guī)定。

    當(dāng)事人有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行行政裁決的，由作出裁決的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)嚴(yán)重違法失信名單列入工作。列入流程適用本辦法第六條規(guī)定。

    第八條 依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》第十一條第二款規(guī)定的情形列入嚴(yán)重違法失信名單的，單獨(dú)作出列入決定。由市場監(jiān)督管理部門業(yè)務(wù)主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)嚴(yán)重違法失信名單列入工作。列入流程適用本辦法第六條規(guī)定，辦案機(jī)構(gòu)、法制機(jī)構(gòu)可以不進(jìn)行審核。告知、聽證、送達(dá)、異議處理等程序應(yīng)當(dāng)參照行政處罰程序?qū)嵤?/p>

    第九條 依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》第二十四條規(guī)定的情形列入嚴(yán)重違法失信名單的，單獨(dú)作出列入決定。由市場監(jiān)督管理部門信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)嚴(yán)重違法失信名單列入工作。列入流程適用本辦法第六條規(guī)定，辦案機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)主管機(jī)構(gòu)、法制機(jī)構(gòu)不進(jìn)行審核。告知、聽證、送達(dá)、異議處理等程序應(yīng)當(dāng)參照行政處罰程序?qū)嵤?/p>

    第十條 各級市場監(jiān)督管理部門作出列入決定的嚴(yán)重違法失信名單當(dāng)事人登記地（住所地）在本省的，應(yīng)當(dāng)由市場監(jiān)督管理部門信息化機(jī)構(gòu)自作出決定之日起二十個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（甘肅）進(jìn)行公示。

    各級市場監(jiān)督管理部門作出列入決定的嚴(yán)重違法失信名單當(dāng)事人登記地（住所地）不在本省的，應(yīng)當(dāng)由市場監(jiān)督管理部門列入機(jī)構(gòu)自作出決定之日起十個(gè)工作日內(nèi)將嚴(yán)重違法失信名單信息推送至當(dāng)事人登記地（住所地）市場監(jiān)督管理部門，由其協(xié)助公示。

    作出列入決定的市場監(jiān)督管理部門不在本省的，應(yīng)當(dāng)由各級市場監(jiān)督管理部門信用監(jiān)管機(jī)構(gòu)自收到列入嚴(yán)重違法失信名單信息之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（甘肅）協(xié)助公示。

    第十一條 市場監(jiān)督管理部門信息化機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自作出列入決定之日起二十個(gè)工作日內(nèi)將嚴(yán)重違法失信名單信息共享至其他有關(guān)部門，依照法律、行政法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件實(shí)施聯(lián)合懲戒。

    第十二條 列入嚴(yán)重違法失信名單所依據(jù)的行政處罰、行政裁決被撤銷、確認(rèn)違法或者無效的，由作出列入決定的市場監(jiān)督管理部門列入機(jī)構(gòu)按審批權(quán)限報(bào)本部門負(fù)責(zé)人作出撤銷列入嚴(yán)重違法失信名單決定，并解除相關(guān)管理措施。應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人。市場監(jiān)督管理部門信息化機(jī)構(gòu)于作出撤銷決定之日起三個(gè)工作日內(nèi)停止公示相關(guān)信息，并共享至其他有關(guān)部門。

    第三章  移出管理

    第十三條 當(dāng)事人被列入嚴(yán)重違法失信名單之日起滿三年的，由列入嚴(yán)重違法失信名單的市場監(jiān)督管理部門列入機(jī)構(gòu)移出，并解除相關(guān)管理措施。市場監(jiān)督管理部門信息化機(jī)構(gòu)于作出移出決定三個(gè)工作日內(nèi)停止公示相關(guān)信息，并共享至其他有關(guān)部門。

    依照法律法規(guī)實(shí)施限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、限制從業(yè)等措施超過三年的，按照實(shí)際限制期限執(zhí)行。

    第十四條 當(dāng)事人被列入嚴(yán)重違法失信名單滿一年，符合《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》第十六條規(guī)定的，可以依照《甘肅省市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理實(shí)施辦法》規(guī)定向作出列入決定的市場監(jiān)督管理部門申請?zhí)崆耙瞥觥?/p>

    第四章 附  則

    第十五條 各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)和規(guī)范嚴(yán)重違法失信名單管理工作。上級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對下級市場監(jiān)督管理部門開展嚴(yán)重違法失信名單管理工作的指導(dǎo)。

    第十六條　各級市場監(jiān)督管理部門在履職過程中發(fā)現(xiàn)其公示的當(dāng)事人嚴(yán)重違法失信名單信息存在錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)由市場監(jiān)督管理部門列入機(jī)構(gòu)自發(fā)現(xiàn)之日起三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批同意后予以更正。市場監(jiān)督管理部門信息化機(jī)構(gòu)配合做好公示。

    第十七條 各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全嚴(yán)重違法失信名單管理檔案。依據(jù)行政處罰列入嚴(yán)重違法失信名單的，檔案應(yīng)裝入行政處罰案卷。其他情形列入嚴(yán)重違法失信名單的，可單獨(dú)建立檔案。

    第十八條 嚴(yán)重違法失信名單管理相關(guān)文書樣式，由省市場監(jiān)督管理局統(tǒng)一規(guī)范。

    第十九條 省藥監(jiān)局適用本辦法。

    第二十條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期五年。原甘肅省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理工作細(xì)則》的通知（甘工商發(fā)〔2017〕19號）同時(shí)廢止。